直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期绿豆汤的热量是多少大卡货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(z绿豆汤的热量是多少大卡ī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。